太平洋证券 一个独特的上市模本.(第8页)

该律师指出：“太平洋证券股份化以及增资扩股、换股、上市是多个法律行为，每个行为都有其特定的条件和法律后果，需要分别遵循不同的法律程序。增资扩股不等于上市发行，股份化也不是上市发行；太平洋证券的股东同云大科技的股东换股，只是股东之间的股权交易行为，不是公司的公开发行股票行为。将这三种行为再怎么组合，都不能组合出太平洋证券直接上市的后果来。即使证监会批准了太平洋证券与云大科技股东之间的换股，使太平洋证券成为合法的公众化公司，太平洋证券要想上市，也必须按照上市程序通过审核，也起码应该满足3年连续盈利的基本要求。”该律师质疑，对于云大科技来说，上市资格已经终止，壳资源消失了，不是借壳也不是IPO就直接上市的太平洋证券，这是否意味着其在中国资本市场打开了一种全新的上市模式呢？

涂建与太平洋证券上市

太平洋证券的股东从2006年以后连续发生变化，一些新股东通过股权转让的方式和增资扩股的机会相继进入太平洋证券。这也使得很多自然人成为太平洋证券的间接持股股东。其中，颇为引人注目的就是持有北京华信六合投资有限公司28%股份的涂见，而华信六合目前持有太平洋证券13.2%的股份。

涂建生于1960年，毕业于北京大学经济系，曾任中国律师事务中心(现德恒律师事务所)证券部副主任、主任，德恒上海律师事务所主任，全国律师协会金融证券委员会委员，中国市场经济研究会理事，中国市场经济研究会第三产业专业委员会主任，中国管理科学研究院投资与市场研究所副所长、研究员，高级咨询委员会委员等职。

1997年，当时身为德恒律师事务所合伙人、上海分所主任的涂建被聘请担任为上交所首席法律顾问。有了上交所首席律师这个头衔，涂建在资本市场的名气也很快蹿升。华夏基金、国联安基金、 歌华有线(行情 股吧)（600037）等多家公司先后聘请涂建担任独立董事，另有多家上市公司聘其为法律顾问。

虽然身为上交所首席律师，涂建却在2003年的律师资格审批过程中遭遇举报。具体原因是聘请上交所法律部以及办公室职员担任德恒律师事务所上海分所兼职律师，由于这两个人特殊的身份以及不符合兼职律师资格问题，之后这两人因涉嫌职务腐败被上海司法局查处。

2005年，中国上市公司股权分置改革开始全面推开，这期间一些绩差上市公司推出了将资产重组与股权分置改革相结合的方案。

2006年，涂建辞去了

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