证券行业：08年5月证券行业报告及运行情况

而自公布之日起实施的《证券公司风险处置条例》则规定了证券公司五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。

为保护客户及债权人合法权益，《证券公司风险处置条例》规定：①处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。②证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金。③行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由证监会批准。④行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报证监会认定。⑤除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产。⑥除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

《证券公司风险处置条例》还规定，证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，证监会或者其委托的行政清理组可以申请对被撤销、关闭的证券公司进行破产清算。证券公司或者其债权人提出破产清算申请，不需要动用证券投资者保护基金的，证监会在批准破产清算前撤销其证券业务许可，证券公司停止经营证券业务，并安置客户；需要动用证券投资者保护基金的，证监会对证券公司作出撤销决定，进行行政清理。

根据证券会主席尚福林讲话，两个条例既是综合治理实践中有效措施的法律化、制度化，更是面向未来、推动证券公司持续健康规范发展的指引。首先，两个条例体现和细化了《证券法》、《公司法》、《企业破产法》等法律对证券公司监管和风险处置基本制度的有关规定；第二，两个条例构建了对证券公司的全方位的监管体系，有利于提高监管的针对性、有效性；第三，两个条例的贯彻实施有利于巩固证券公司综合治理成果，进一步夯实证券行业的发展基础；第四，两个条例为证券公司创新发展预留了空间，有利于充分发挥市场机制的作用，推动行业结构优化，增强整体竞争力；第五，两个条例对进一步维护证券市场的正常秩序，依法保护投资者合法权益具有十分重要的作用。

1.2《证券公司合规管理试行规定》（征求意见稿）发布

为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，中国证监会起草了《证券公司合规管理试行规定》（征求意见稿）（以下简称“意见稿”）。

“意见稿”对合规、合规管理和合规风险进行了定义，其中合规管理是指证券公司建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险的行为，从定义中可以看出，证监会要求证券公司从组织、制度和文化等多层面推进合规管理。

具体来看，“意见稿”要求证券公司制定和执行覆盖公司所有业务、部门和业务人员，以及各个环节的合规管理制度。

“意见稿”还要求证券公司设立合规总监和合规部门或指定有关部门从事合规管理工作。

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